Mitä perehdytystietoja valtion omistamalta yritykseltä vaaditaan?

Mikä on valtion omistama yritys?

Valtion omistamat yritykset ovat valtion virastoja, ministeriöitä, yrityksiä tai rahastoja, joista valtio tai paikallishallinto omistaa 50 % tai enemmän. Nämä yhteisöt on tyypillisesti luotu harjoittamaan kaupallista toimintaa hallituksen puolesta.

Ketkä ovat valtion omistaman yrityksen avainhenkilöt?

Sääntelyyn liittyvien tutkintavaatimusten perusteella OKX tarvitsee yrityksesi avainhenkilöiden sekä institutionaalisen tilin valtuutettujen käyttäjien (jos he ovat eri henkilöitä kuin avainhenkilöt) henkilöllisyyden todentamiseen liittyvät tiedot institutionaalisen todennusprosessin aikana. Jos yrityksesi on rekisteröity valtion omistamaksi yritykseksi, sinun tulee toimittaa tiedot seuraavista henkilöistä:

• Yritysjohtajat: henkilöitä, joilla on merkittävää vastuuta valtion omistaman yrityksen hallinnassa, johtamisessa tai ohjaamisessa, mukaan lukien johtajat ja ylin johto (esim. toimitusjohtaja, talousjohtaja, operatiivinen johtaja, hallinnon jäsen, yleisosakas, varatoimitusjohtaja tai talousjohtaja), tai muita henkilöitä, jotka suorittavat säännöllisesti samankaltaisia toimintoja.

• Johtajat: henkilöt, jotka on valittu tai nimitetty toimimaan valtion omistaman yrityksen hallituksessa. Nämä henkilöt hallitsevat ja valvovat valtion omistamaa yritystä ja ovat vastuussa sen korkean tason strategiasta, toiminnasta ja vastuuvelvollisuudesta.

• Lopulliset tosiasialliset edunsaajat: henkilöt, jotka viime kädessä omistavat ja/tai jotka toteuttavat äärimmäistä määräysvaltaa valtion omistamassa yrityksessä. "Viime kädessä omistaa" ja "lopullinen tosiasiallinen määräysvalta" viittaavat tilanteisiin, joissa omistus ja määräysvalta toteutetaan omistusketjun kautta tai muun määräysvallan kuin suoran määräysvallan avulla.

• Valtuutetut käyttäjät: henkilöt, joilla on käyttöoikeudet laitoksesi OKX-tiliin ja jotka voivat käyttää sitä.

Lataa kuva tai skannattu kopio avainhenkilön henkilöllisyysasiakirjasta

• Lataa kuvat henkilökortin sekä etu- että kääntöpuolista. Jos henkilökortissa ei ole kääntöpuolta, etupuolen tai kuvallisen sivun lataaminen riittää.

Mitä valtion omistaman yrityksen on otettava huomioon perehdytysprosessissa?

• Tunnista kaikki keskeiset osapuolet

  • Tunnista kaikki valtion omistamassa yrityksessä mukana olevat osapuolet, mukaan lukien yrityksen johtajat, johtajat, tosiasialliset edunsaajat ja kaikki valtuutetut käyttäjät.

• Toimita organisaatioasiakirjat

  • Toimita organisaatioasiakirjat, jotka säätelevät ja sitovat valtion omistaman yrityksen ja vahvistavat sen määräysvalta- ja hallintorakenteen.

• Toimita tunnistetiedot

  • Anna valtion omistamaa yritystä koskevat tunnistetiedot, kuten organisaatiosi virallinen täydellinen nimi, rekisteröintiosoite, rekisterinumero, perustamispäivä, pääasiallinen toimipaikka (jos eri kuin rekisteröity osoite), organisaatiotyyppi ja toimiala sekä muut olennaiset ja todennettavissa olevat tiedot.

• Toimita henkilöllisyystodistukset

  • Toimita voimassa olevat henkilöllisyystodistukset (PoI) ja osoitteen todisteet (PoA), jotka vahvistavat valtion omistaman yrityksen olemassaolon ja perustamisen sekä jokaisen avainhenkilön henkilöllisyyden.

  • Esimerkiksi:

    • perustamistodistus tai yrityksen rekisteröintitodistus (tai vastaava virallinen asiakirja, kuten yrityslupa)

    • yhtiöjärjestys

    • johtajien rekisteri

    • osakasluettelo tai todellisten edunsaajien omistusrakennekaavio (allekirjoitettu ja päivätty viimeisten 12 kuukauden aikana)

    • todiste yrityksen toimipaikan osoitteesta (jos eri kuin rekisteröity osoite)

Täytä seuraava mallipohja todennuksen viimeistelemiseksi

• Allekirjoita, skannaa ja lataa tilin avaamisen valtuutuskirje (myös hallituksen päätös, joka sisältää kyseisen valtuutuksen, hyväksytään).

Yllä olevia tietoja käytetään vain institutionaalisen todennusprosessin suorittamiseen. Jos sinulla on kysyttävää, otathan yhteyttä asiakastukeen.